ممیزی واحد مدیریت - فرایند رهبری

کد سند: QM-21-21

1.آیا دامنه کاربرد سیستم مدیریت کیفیت به‌صورت اطلاعات مستند تعیین و نگهداری شده است و در دسترس است؟(نگهداری اطلاعات مستند)

شواهد

عدم انطباق

2.آیا استراتژی‌های سازمان با توجه به مسائل بیرون و درون‌سازمانی تعیین‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

3.آیا سازمان اطلاعات مربوط به مسائل درون و برون‌سازمانی را مورد پایش و بازنگری قرار می‌دهد؟

شواهد

عدم انطباق

4.آیا طرف‌های ذینفع مرتبط با سیستم تعیین‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

5.آیا اطلاعات مربوط به طرف‌های ذی‌نفع و همچنین الزامات مربوط به آن‌ها، پایش و بازنگری شده است؟

شواهد

عدم انطباق

6.آیا خط‌مشی کیفیت به‌صورت اطلاعات مستند، نگهداری می‌شود ؟

شواهد

عدم انطباق

7.آیا در خط‌مشی کیفیت الزامات زیر رعایت شده است ؟ • تناسب با مقاصد سازمان ، محیط کسب‌وکار( بند 4-1 استاندارد) و جهت‌گیری استراتژی • چارچوبی برای تعیین اهداف کیفیت • تعهد به الزامات قابل کاربرد در سازمان • تعهد به بهبود مستمر سیستم مدیریت کیفیت

شواهد

عدم انطباق

8.آیا خط‌مشی کیفیت درون سازمان اطلاع‌رسانی و درک شده است؟

شواهد

عدم انطباق

9.آیا خط‌مشی کیفیت به‌طور مناسبی در دسترس طرف‌های ذی‌نفع است؟

شواهد

10.آیا در خصوص خط‌مشی ،اهداف پیامدهای عدم انطباق آگاهی لازم به کارکنان داده‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

11.آیا خط‌مشی کیفیت به‌صورت اطلاعات مستند، نگهداری می‌شود ؟

شواهد

عدم انطباق

12.آیا فرآیند سیستم مدیریت کیفیت و کاربرد آن در سراسر سازمان تعیین‌شده است؟ - تعیین ورودی و خروجی‌های فرآیندها - تعیین توالی و تعامل بین فرآیندها - تعیین معیارها و روش‌های موردنیاز جهت اطمینان از اثربخشی این فرآیندها - تعیین منابع موردنیاز - ارزیابی این فرآیندها و اطمینان از اعمال تغییرات در آن‌ها - بهبود فرآیندها

شواهد

عدم انطباق

13.آیا به ریسک‌ها و فرصت‌های فرآیندهای سیستم مدیریت کیفیت پرداخته‌شده است ؟

شواهد

عدم انطباق

14.آیا اهداف کیفیت در سطوح و فرآیندها ، کارکردها به‌صورت اطلاعات مستند نگهداری می‌شود ؟ قابل‌اندازه‌گیری است ؟

شواهد

عدم انطباق

15.آیا در اهداف کیفیت مطابق الزامات موارد زیر رعایت شده است ؟ • اهداف قابل‌اندازه‌گیری • توجه به الزامات قابل کاربرد سازمان در اهداف کیفیت • اهداف کیفیت مرتبط با انطباق محصول و خدمات در جهت افزایش رضایت مشتری • سازگار با خط‌مشی کیفیت • اطلاع‌رسانی اهداف کیفیت • پایش اهداف • به‌روزآوری اهداف کیفیت

شواهد

عدم انطباق

16.آیا برای هریک از اهداف برنامه اهداف مشخص می‌گردد؟( شامل تعیین فعالیت‌ها ، منابع موردنیاز، مسئولیت‌ها ، زمان انجام و نحوه ارزیابی آن‌ها)

شواهد

عدم انطباق

17.آیا در زمان طرح‌ریزی سیستم مدیریت به ریسک‌ها و فرصت‌های مرتبط با آن برای محیط سازمان و نیازها و الزامات ذی‌نفعان ‌پرداخته‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

18.آیا شرح وظایف و اختیارات کارکنان تعیین ابلاغ و تفهیم شده است؟

شواهد

عدم انطباق

19.آیا مدیریت ارشد ، مسئولیت‌ها و اختیاراتی در خصوص موضوعات زیر را تخصیص داده است ؟ • حصول اطمینان از انطباق سیستم مدیریت کیفیت با الزامات این استاندارد • گزارش دهی عملکرد سیستم مدیریت کیفیت و فرصت‌های بهبود به مدیریت ارشد • حصول اطمینان از ترویج تمرکز به مشتری در سرتاسر سازمان • حصول اطمینان از نگهداری یکپارچگی سیستم مدیریت کیفیت در زمان تغییرات در سیستم

شواهد

عدم انطباق

20.آیا مدیریت ارشد رهبری و تعهد خود را در رابطه با سیستم مدیریت کیفیت با انجام موارد زیر نشان می‌دهد؟ • پاسخ‌گویی در قبال اثربخشی سیستم مدیریت کیفیت • حصول اطمینان از اینکه خط‌مشی کیفیت و اهداف کیفیت ایجادشده و با محیط کسب‌وکار (بند4-1 استاندارد) و جهت‌گیری استراتژی سازمان سازگار می‌باشند. • حصول اطمینان از یکپارچگی الزامات سیستم مدیریت کیفیت با فرآیندهای سازمان • ترویج رویکرد فرآیندی و تفکر مبتنی بر ریسک • حصول اطمینان از در دسترس بودن منابع موردنیاز سیستم مدیریت کیفیت • اطلاع‌رسانی در خصوص اهمیت مدیریت کیفیت اثربخش و انطباق با الزامات استاندارد • حصول اطمینان از دستیابی سیستم مدیریت کیفیت به نتایج مورد انتظار • مشارکت دادن، هدایت و حمایت از افراد جهت اثربخشی سیستم مدیریت کیفیت • ترویج بهبود • حمایت از سایر نقش‌های مرتبط مدیریتی مرتبط با حوزه مسئولیت آن‌ها

شواهد

عدم انطباق

21.آیا مدیریت ارشد رهبری و تعهد خود را در رابطه با تمرکز بر مشتری از طریق الزامات مشتری و الزامات قانونی ریسک‌ها و فرصت‌ها افزایش رضایتمندی مشتری نشان می‌دهد؟

شواهد

عدم انطباق

22.آیا منابع لازم (نیروی انسانی،زیرساخت،محیط منابع داخلی و برون‌سازمانی)جهت ایجاد، اجرا ، نگهداری و بهبود مداوم سیستم مدیریتی تعیین و فراهم‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

23.آیا برای اجرای اثربخش سیستم مدیریتی کارکنان موردنیاز تعیین و فراهم‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

24.آیا شایستگی لازم برای کارکنانی که کارشان بر سیستم مدیریت کیفیت مؤثر است تعیین‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

25.آیا برای اجرای اثربخش سیستم مدیریتی زیرساخت موردنیاز تعیین و فراهم‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

26. آیا برای اجرای فرآیندها و دستیابی به انطباق با الزامات محصول ، محیط لازم تعیین و فراهم‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

27. آیا منابع لازم جهت پایش و اندازه‌گیری تأمین‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

28. آیا داده‌ها و اطلاعات حاصل از پایش و اندازه‌گیری مطابق با الزامات استاندارد مورد تحلیل قرار می‌گیرد؟

شواهد

عدم انطباق

29.آیا فرصت‌های بهبود جهت برآورده نمودن الزامات مشتری و افزایش رضایت مشتری تعیین و انتخاب می‌شود؟

شواهد

عدم انطباق

30.آیا بازنگری مدیریت در فواصل زمانی طرح‌ریزی‌شده اجرا می‌شود؟

شواهد

عدم انطباق

31.آیا ورودی بازنگری مدیریت جمع‌آوری‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

32.آیا خروجی‌های بازنگری مدیریت مطابق با تصمیمات و اقدامات مشخص‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

33.آیا شواهد بازنگری مدیریت ، به‌صورت اطلاعات مستند حفظ می‌شود؟

شواهد

عدم انطباق

34.آیا در زمان تغییرات در سیستم مدیریتی یکپارچگی سیستم مدیریت مدنظر قرار می‌گیرد؟

شواهد

عدم انطباق

35.آیا دانش موردنیاز برای اجرای فرآیند دستیابی به انطباق با محصولات و خدمات تعیین‌شده و در دسترس قرارگرفته است؟

شواهد

عدم انطباق

36.آیا ارتباطات درون و بیرون سازمانی در ارتباط سیستم مدیریت کیفیت تعریف‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

37.آیا اطلاعات مستند مطابق الزامات این استاندارد در سیستم مدیریت کیفیت تعیین‌شده است؟

شواهد

عدم انطباق

38.آیا در صورت بروز عدم انطباق، اقدامات اصلاحی لازم انجام می‌شود؟

شواهد

عدم انطباق

39.آیا فرآیند مدیریت مورد پایش و اندازه‌گیری قرار می‌گیرد ؟

شواهد

عدم انطباق

40. آیا سازمان به‌صورت مداوم ، کفایت و اثربخشی سیستم مدیریتی خود را بهبود می‌بخشد؟

شواهد

عدم انطباق