روش اجرایی: شناسایی، ارزیابی و کنترل ریسک‌های بی‌طرفی

کد مدرک: QMS-027
تاریخ تدوین: ۲۲ خرداد ۱۴۰۴
نویسنده: دکتر علیرضا مسعودنیا
نسخه: ۲.۱
وضعیت: فعال

---

1. هدف

اطمینان از اجرای کلیه فعالیت‌های ارزیابی انطباق توسط شرکت بازرسی پایش سلامت آسیا، بدون سوگیری، با رعایت اصول بی‌طرفی و در راستای الزامات استانداردهای ISO/IEC 17001 و ISO/IEC 17020.

---

2. دامنه کاربرد

این روش اجرایی در کلیه فرآیندهای مرتبط با برنامه‌ریزی، انجام، بازنگری، صدور گواهی و رسیدگی به شکایات در حوزه خدمات بازرسی و ارزیابی انطباق کاربرد دارد.

---

3. مسئولیت‌ها

• مسئول تضمین کیفیت: مسئول شناسایی، ارزیابی و مستندسازی ریسک‌های بی‌طرفی و اجرای مکانیزم‌های کنترلی.

• کمیته بی‌طرفی: متشکل از نمایندگان گروه‌های ذی‌نفع که نظارت دوره‌ای بر بی‌طرفی، تأیید گزارش‌های ارزیابی ریسک و ارائه پیشنهاد برای بهبود عملکرد بی‌طرفی را بر عهده دارد.

---

4. عناصر کلیدی کنترل بی‌طرفی

بر اساس الزامات تطبیقی ISO/IEC 17001 و ISO/IEC 17020، عناصر کلیدی کنترل بی‌طرفی عبارت‌اند از:

• تعهد سازمان به بی‌طرفی: (ISO 17020 بند 4.1.1 | ISO 17001 بند 4)

• شناسایی تهدیدات بی‌طرفی: (ISO 17020 بند 4.1.3 | ISO 17001 بند 5.1)

• ثبت و مدیریت تضاد منافع: (ISO 17020 بند 4.1.4 | ISO 17001 بند 5.2)

• استقلال عملیاتی بازرسی: (ISO 17020 بند 4.1.5 | ISO 17001 بند 6)

• پرهیز از وابستگی مالی به مشتریان خاص: (ISO 17020 بند 4.1.6 | ISO 17001 بند 7)

• آموزش و آگاهی کارکنان: (ISO 17020 بند 6.1.2 | ISO 17001 بند 9.1)

• دسترسی به سازوکار رسیدگی به شکایات: (ISO 17020 بند 7.4 | ISO 17001 بند 9.2)

• نظارت و بازنگری عملکرد بی‌طرفی: (ISO 17020 بند 8.6 | ISO 17001 بند 10)

---

5. فرآیند اجرایی

1. شناسایی ریسک:

   • کارکنان موظف‌اند پیش از هر مأموریت بازرسی، فرم اعلام تضاد منافع را تکمیل نمایند.

   • کد ملی و سوابق استخدامی از طریق سامانه‌های ثبت شرکت‌ها و تأمین اجتماعی بررسی می‌شود.

2. ارزیابی و تصمیم‌گیری:

   • کلیه تهدیدات بی‌طرفی بر اساس شدت و احتمال وقوع ارزیابی می‌شود.

   • کمیته بی‌طرفی به‌صورت فصلی این ارزیابی‌ها را بررسی و راهکار مناسب را تعیین می‌کند.

3. کنترل ریسک:

   • جایگزینی ارزیاب، تعیین بازرس دوم، یا نظارت مضاعف در صورت نیاز اجرا می‌شود.

4. آموزش و فرهنگ‌سازی:

   • کلیه کارکنان سالانه آموزش‌های بی‌طرفی را با آزمون پایانی می‌گذرانند.

5. رسیدگی به شکایات:

   • هر شکایت مرتبط با بی‌طرفی از طریق سیستم مدیریت شکایات مستند و ظرف ۱۰ روز کاری رسیدگی می‌شود.

---

6. نظارت، بازبینی و اقدامات اصلاحی

• بازنگری دوره‌ای: کمیته بی‌طرفی هر شش ماه یک‌بار عملکرد سیستم بی‌طرفی را تحلیل و بازنگری می‌کند.

• ممیزی داخلی: سالانه یک بار، بخش‌های اجرایی و ارزیابی ریسک بی‌طرفی مورد ممیزی داخلی قرار می‌گیرند.

• اقدامات اصلاحی: در صورت شناسایی تخلف، اقدامات اصلاحی فوری با مسئولیت مدیر تضمین کیفیت اجرا شده و سوابق آن نگهداری می‌شود.

• حفظ سوابق: کلیه سوابق فرم‌های تضاد منافع، تصمیمات کمیته، نتایج ارزیابی‌ها و گزارش‌های بازنگری به مدت ۵ سال نگهداری می‌شوند.